Axional SII 2021 dispone de una sección de menú con opciones para incorporación y tratamiento masivo de los registros SII.

  • Validación de NIF/Nombre
  • Cambios en bloque de datos de SII Facturas
  • Incorporación de datos a SII Facturas
  • Presentación de datos SII Facturas a Agencia
  • Incorporación de datos a SII Pagos
  • Presentación de datos SII Pagos a Agencia
  • Presentación de datos SII Facturas a Agencia

Y para los datos ya presentados, comunicaciones para actualizar estado y contraste.

  • Consulta de SII Facturas
  • Consulta de SII Pagos

Adicionalmente cada declaración anual dispone de procesos para incorporación y presentación.

  • Bienes de inversión
  • Cobros metálicos
  • Op. seguros
  • Agencia de viajes

1 Validación NIF - Nombre

Permite registrar NIF - Nombre de distintas contrapartes, según datos disponibles y a continuación, seleccionar uno o diversos para consultar su validez ante la AEAT.

Menu path:
Localizaciones / SII / Procesos / Validación de NIF ante la AEAT
Localizaciones / SII / Procesos [cimp] / Validación de NIF en la AEAT

Una vez insertado uno o varios de los posibles campos como el NIF o el Nombre, se deben seleccionar y pulsar el botón CONSULTAR: el sistema devuelve la información disponible en la Agencia Tributaria. Esta comparación devuelve 3 posibles valores: identificado, no identificado, identificado-baja.

EL registro puede actualizarse mediante tarea customizada adaptada a cada escenario empresarial.

2 Cambios en bloque de datos de SII Facturas (Ventas)

Este formulario permite modificar algunos datos correspondientes a facturas de venta, ya presentadas pero rechazadas (error SII 3).

Menu path:
Localizaciones / SII / Procesos [cimp] / Modificar SII-Facturas

El formulario permite tratar documentos con códigos de error:

  • 1101 Valor del campo Código País incorrecto
  • 1104 Valor del campo ID incorrecto
  • 1109 Valor del campo Clave Régimen Especial o Trascendencia incorrecto
  • 1117 El NIF no está identificado. NIF:XXXXX. NOMBRE_RAZON:YYYYY
  • 1143 Valor de campo NIF del bloque IDFactura con tipo incorrecto
  • 1153 El NIF tiene un formato erróneo
  • 4111 El NIF tiene un formato erróneo

Los valores editables puede modificarse directamente sobre la rejilla y en tres casos mediante selección y botón. El formulario permite seleccionar un pre-filtro de entrada y también búsqueda y filtro sobre la lista de datos en pantalla.

3 Incorporación de datos a SII Facturas

Permite seleccionar un conjunto de registros a partir de las cabeceras de impuestos no incorporadas a SII Facturas.

Menu path:
Localizaciones / SII / Procesos / Registrar SII-Facturas

Por defecto propone un rango de fechas entre inicio de ejercicio y fecha actual.

El selector en el bloque inferior del filtro de entrada, permite definir dos posibles acciones:

  • Seleccionar y registrar impuestos en SII Facturas
  • Seleccionar, registrar impuestos en SII Facturas y además crear fichero y presentar al SII

El programa recupera las cabeceras de impuestos con estado SII = 0 (desmarcado) y que pertenecen al filtro propuesto. Con los datos de Axional ERP impuestos examina las definiciones de mapeo (ver apartado dedicado) y transforma los datos origen en registros SII Factura con codificación y nomenclatura de la Agencia Fiscal.

La incorporación en SII Facturas contempla tres escenarios:

  • Re-enlace a registro pre-existente
  • Incorporación cómo exclusión cancelada
  • Incorporación ex-novo

Re-enlace a registro pre-existente

El programa verifica si existe un registro en SII-Facturas que se retrocedió (para modificar, descontabilizar, etc). Si para los mismos campos clave (emisor, contraparte, factura, fecha factura) existe SII Facturas, el impuesto se re-enlaza y se marca como 'Tipo de comunicación' A1/A6 Modificación.

Incorporación cómo exclusión cancelada

Si para el impuesto examinado existe una Regla de exclusión de cabecera (L88) o no existen líneas eligibles (L89) entonces se procesa para que no permanezca cómo pendiente, pero el registro SII Facturas se marca como Cancelado.

Incorporación ex-novo

Si no hay restricción ni registro previo, el programa crea un nuevo SII Facturas, con detalle de líneas y si procede, trasladando los datos de referencia catastral.

La opción Seleccionar, registrar en SII Facturas y además crear fichero y presentar a SII enlaza este bloque de tratamiento con la ejecución del bloque de generación y presentación de fichero que se expone en la próxima sección.

4 Generación y presentación de ficheros SII - Facturas

Menu path:
Localizaciones / SII / Procesos / Entregar SII-Facturas
Localizaciones / SII / Procesos [cimp] / Entregar SII-Facturas

El proceso genera un mensaje XML con los detalles sobre la facturación. La estructura de este mensaje contiene una cabecera común con la información del titular de cada libro registro, así como la información del ejercicio y período en el que se registran dichas operaciones.

A esta cabecera le acompaña un bloque con el contenido de las facturas a comunicar. Una vez se construye el mensaje a presentar, este mensaje se inserta en la entidad de mensajes generados /Envíos y Recepciones, pero previamente se ha obtenido el identificador del mensaje al insertar en la entidad de almacén de mensajes webservice.

Las operaciones de alta y modificación que se pueden realizar sobre la factura están recogidas en el campo de Tipo de Comunicación del mensaje de envío. Todas las facturas enviadas en un mensaje XML deben tener el mismo tipo de comunicación, es decir, en un mismo envío solo se pueden incluir facturas que respondan al mismo Tipo de Comunicación, “altas” o “modificaciones”. Nunca puede contener altas y modificaciones a la vez.

La operación de baja de facturas se realiza en un mensaje XML específico para bajas, que contiene una cabecera común y la relación de todas las facturas que se quieran dar de baja en un mismo envío. Cada factura está identificada mediante el contenido de la etiqueta de identificación de la factura. Además, se debe informar el ejercicio y período de la baja de cada factura.

Para el filtro seleccionado, el programa recupera los documentos SII Facturas en estado Pendiente y los organiza en bloques por empresa, libro y tipo de comunicación.

A continuación examina el formulario de Empresa, presentador, Agencia y zona fiscal para:

  • Seleccionar para empresa y zona fiscal, la Agencia destino
  • Definir el NIF presentador
  • Recuperar la dirección destino (Producción, producción de sello, entorno de pruebas)
  • Determinar el certificado a usar y su ubicación

Asimismo examina una posible relación sucesora / sucedida para la fecha de referencia de los documentos.

El programa realiza el tratamiento de los documentos pendientes y tras ello, incorpora las respuestas de la mensajería.

Si un fichero no es rechazado, la Agencia retorna un detalle de respuesta que se incorpora al formulario de Envíos y recepciones.

Ficheros y auditoria SII Facturas

Una entrega en bloque de documentos se agrupa, por empresa, libro, comunicación, en fichero compartido.
Asimismo la respuesta de la Agencia es común. Por tanto

  • Desde cada documento de un lote se puede acceder al fichero (en Envíos y recepciones).
  • Asimismo sucede con la respuesta de la Agencia.
  • En caso de rechazo global, se repite en todos los documentos el motivo, que es de fichero aunque nazca de un único documento.
Revocar el fichero, retrocede el estado de todos los SII Facturas que contiene.

5 Incorporación de datos a SII Pagos

Para la empresa que tiene operaciones de criterio de caja en las que debe presentar a la AEAT la declaración de cada pago emitido o recibido, el sistema cuenta con el proceso del SII Pagos.

En estos casos, la factura se ha registrado como operación con IVA no validado y criterio de caja y se ha presentado al SII Facturas con la clave de operación '07'.

De esta factura se declara, por el sistema, cada pago una vez llegue el momento de la cancelación, o el total de la factura, si no se ha post validado completamente pero ha vencido el plazo establecido por la Agencia Tributaria para presentar dichos movimientos.

Este plazo vence el 31 de diciembre del año posterior al año en que se declaró la factura y obliga a marcar cómo 03 el medio de pago.

Para que el proceso recoja los pagos a declarar, antes hay que lanzar en Axional ERP , el proceso de validación de impuestos, ya que estos efectos tienen el impuesto como no validado, tal como se declaró en la factura original.

Menu path:
Finanzas / Impuestos / Procesos / Validación de impuestos

Proceso de validación de impuestos delimitando las condiciones según la fecha de contabilización del pago.

Si el efecto está en estado Pagado o Cancelado, o por fin de periodo de carencia, entonces el post-validado en Axional ERP crea el registro del impuesto subyacente.

El proceso de incorporación a SII Pagos, atendiendo al filtro de entrada, seleccionara estos registros y con los datos del instrumento de pago, creara el documento SII Pagos

Menu path:
Localizaciones / SII / Procesos / Registrar SII-Pagos

En la cabecera de impuesto está disponible un botón para el tratamiento individual. Visible únicamente, tras traspasar la Factura original al SII Facturas (con Clave 07).

El proceso masivo, en la opción de menú también filtra que exista el SII Facturas previo.

SII Pagos y auditoria SII Facturas

SII Pagos enlaza una o varias liquidaciones con su documento SII Facturas origen.

Por tanto, no es posible retroceder un SII Facturas que tenga SII Pagos registrados

6 Generación y presentación de ficheros SII - Facturas

El proceso crea y presenta ficheros para cada registro de SII Pagos que cumple los criterios de selección.

Por tanto, a diferencia de SII facturas el tratamiento de documentos es atómico y para cada uno se registra un fichero y su respuesta en /Envios recepciones

Asimismo, el procesos comunica solamente Altas y por tanto para una Baja o cancelación de registro en la Agencia, es necesario presentar Alta con importe negativo.

Para presentar una Modificación el tratamiento es análogo: Si existe una variación en los datos clave o en el importe, entonces se presentan dos suministros:

  • Una Alta en negativo para cancelar el dato anterior
  • Una Alta en positivo con los datos actuales

El proceso de presentación gestiona estados SII de modo equivalente a SII Facturas.

Menu path:
Localizaciones / SII / Procesos / Entregar SII-Facturas
Localizaciones / SII / Procesos [cimp] / Entregar SII-Facturas

En la cabecera de impuesto está disponible un botón para el tratamiento individual. Visible únicamente, tras traspasar la Factura original al SII Facturas (con Clave 07).

El proceso masivo, en la opción de menú también filtra que exista el SII Facturas previo.

SII Pagos y auditoria SII Facturas

SII Pagos crea un fichero para cada documento y comunicación.

7 Consulta de SII Facturas ya suministradas a la Autoridad Fiscal

El proceso permite dos tipos de consultas, atendiendo al filtro propuesto:

  • Por período. Si no hay filtro específico excepto ejercicio y periodos
  • Por documento. Si hay filtro en cualquier otro campo

En el primer escenario, se consulta un bloque de documentos, mientras que en el segundo la petición y la respuesta son unitarias para cada documento que cumpla los criterios.

El programa Axional SII 2021 realiza el tratamiento de la respuesta e integra sus valores en el formulario de SII Facturas, datos de la Agencia.

Adicionalmente existe una opción para mostrar la comparativa entre datos de Axional SII Facturas y datos que obran en la Agencia.

Las inconsistencias se subrayan y destacan para facilitar la inspección de inconsistencias.

SII Facturas muestra, mediante una leyenda especifica, el estado de Contraste de cada documento consultado, a la fecha de su última consulta. Asimismo permite Consultar mediante botón al pie, para actualizar el estado.

8 Consulta de SII Pagos ya suministrados a la Autoridad Fiscal

El proceso permite dos tipos de consultas, atendiendo al filtro propuesto:

  • Por período. Si no hay filtro específico excepto ejercicio y periodos
  • Por documento. Si hay filtro en cualquier otro campo

En el primer escenario, se consulta un bloque de documentos, mientras que en el segundo la petición y la respuesta son unitarias para cada documento que cumpla los criterios.

El programa Axional SII 2021 realiza el tratamiento de la respuesta e integra sus valores en el formulario de SII Pagos, datos de la Agencia.

Adicionalmente existe una opción para mostrar la comparativa entre datos de Axional SII Pagos y datos que obran en la Agencia.

Las inconsistencias se subrayan y destacan para facilitar la inspección de inconsistencias.

SII Pagos muestra, mediante una leyenda especifica, el estado de Contraste de cada documento consultado, a la fecha de su última consulta. Asimismo permite Consultar mediante botón al pie, para actualizar el estado.

9 Gestión de las respuestas

Los ficheros de mensajes transmitidos a la sede electrónica de la AEAT, obtendrán una respuesta de la AEAT a la presentación de los mensajes. Las respuestas serán comunicaciones síncronamente con el envío. Para cada unos de los tipos de libros de registro devuelve una respuesta donde se indica el resultado global del envío y el resultado específico de cada factura o libro de impuestos.

El resultado global del envío estará incluido en uno de los siguientes estados:

  • Aceptación completa ==> Todas las facturas del envío son correctas.
    Una presentación cuyo resultado sea la aceptación completa de la misma, indicará que todas las facturas o registros incluidos en la misma han pasado tanto las validaciones sintácticas, como las de negocio y que por tanto han sido registradas de manera satisfactoria por la Agencia.
  • Aceptación parcial ==> Algunas facturas son correctas y otras no son correctas.
    Una presentación con Aceptación parcial, indicará que no todos las facturas o registros incluidos en la misma han sido aceptados correctamente y que por tanto los no aceptados no han pasado algún tipo de validación de las establecidas. Será necesario el envío de una nueva presentación corregida que permita la aceptación facturas o registros erróneos. Este tipo de respuesta se originará cuando existan en un mismo envío facturas/registros aceptadas o aceptadas con errores y también facturas/registros rechazadas
  • Rechazo completo ==> Estructura incorrecta. La respuesta devolverá un mensaje de tipo SoapFault, en el que se especifica el error concreto.
    Una presentación con un rechazo completo de la misma puede deberse a dos casuísticas:
    • 1. O bien la estructura definida en la presentación no es conforme al esquema definido (no cumple las validaciones estructurales), o bien, existen errores sintácticos en la cabecera y por ello toda la petición ha de ser rechazada. La respuesta se devolverá un mensaje de tipo SoapFault, en el que se especifica el error concreto.
    • 2. Todas las facturas/registros incluidos en la petición no cumplen las validaciones sintácticas o de negocio (de la cabecera) asociadas y por tanto todas ellas han sido rechazadas.

El resultado parcial de cada factura/registro incluido en la petición se encontrará en uno de los siguientes estados:

  • Aceptada.
  • Aceptada con errores.
  • Rechazada.

Tipos de Errores definidos:

  • Errores “No admisibles”: son aquellos errores que no superan las validaciones estructurales y sintácticas del envío y con errores en la identificación del titular del libro de registro. Son rechazados los registros que no pueden ser procesados por presentar contradicciones o información no tratable. Por ejemplo, la aceptación de un error en la identificación del titular provocaría que nadie pudiera corregir posteriormente el error, porque nadie sería el propietario de ese registro y, por lo tanto, se debe rechazar.
  • Errores “Admisibles”: son aquellos errores que no provocarán el rechazo de la factura. Serán admitidos por la AEAT en la presentación de facturas o registros de cada libro de registro. Se corresponden con algunos de los errores de facturas o registros derivados de las validaciones de negocio tanto de facturas como registros de libros de impuestos. La factura estará registrada en la AEAT aunque la respuesta indicará específicamente error en factura. Estos errores deberán ser corregidos para poder ser enviados y validados de nuevo en la AEAT. Por tanto, para todas aquellas facturas o registros de impuestos aceptados con errores, se deberá presentar una nueva petición de Modificación.

Tratamiento de los errores admisibles:

Los errores admisibles serán registrados por los sistemas de la Agencia, pero deberán ser corregidos para poder llevar a cabo el tratamiento y validación de los mismos. Para llevar a cabo la corrección será necesaria la presentación de una nueva petición correcta de Modificación sobre aquellas facturas o registros aceptados con errores.

10 Declaraciones anuales

10.1 Preparación de bienes de inversión

Este proceso se encuentra en el apartado específico incluido en las Presentaciones anuales denominado Bienes de inversión.

Menu path:
Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Bienes de inversión / Libro de B.I.

Solo debe ser presentado por aquellos sujetos pasivos que estén sometidos a la regla de prorrata. La información a suministrar consiste en la identificación del bien, fecha del comienzo de utilización del bien, prorrata anual definitiva, la regularización anual de las deducciones cuando proceda, y en el caso de entrega del bien se debe dar de baja el bien de inversión anotando la referencia a la factura que justifique la entrega y la correspondiente regularización.

La información de este libro se envía a la Agencia Estatal de Administración Tributaria en el último período de cada ejercicio.

En la parte inferior de la pantalla aparecen dos botones que permiten realizar dos acciones diferente:

  • Botón ENTREGAR: realizará en envío del registro a la Agencia.
  • Botón PREPARAR NUEVA ENTREGA: cuando ya se ha realizado la entrega del envío a la Agencia, este botón permite repetir el proceso de entrega.

En este apartado existen 2 procesos: uno de preparación y otro para la presentación de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Preparación de bienes de inversión: genera registros de todas las facturas de inversiones del ejercicio ejecutado en el Libro de bienes de inversión essii_bienes_inversion .
    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Bienes de inversión / Registrar BI

    Los registros generados permiten la revisión de sus datos antes de su entrega al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Generación de mensajes bienes de inversión: Generará los envíos de todos los registros del Libro de bienes de inversión essii_bienes_inversion al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria. Se podrá escoger entre generar solo mensajes para su posterior entrega al sistema de suministro SII o generar y entregar los mensajes en una sola acción. Los mensajes y respuestas del sistema de suministro SII quedaran registrados en el Coordinador de mensajes SOAP webservices cwsi_messages con mecanismos para la corrección en caso de errores comunicados desde el sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.
    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Bienes de inversión / Enviar BI

10.2 Preparación de cobros en metálico

Este proceso se encuentra en el apartado específico incluido en las Presentaciones anuales denominado Cobros en metálico .

Menu path:
Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Cobros en metálico / Cobros en metálico

En este bloque se informa a la Agencia Estatal de Administración Tributaria los importes superiores a 6.000 euros recibidos en metálico de la misma persona o entidad por las operaciones realizadas durante el año natural.

La información de este libro se envía a la Agencia Estatal de Administración Tributaria en el último periodo de cada ejercicio.

En la parte inferior de la pantalla aparecen dos botones que permiten realizar dos acciones diferente:

  • Botón ENTREGAR: realizará en envío del registro a la Agencia.
  • Botón PREPARAR NUEVA ENTREGA: cuando ya se ha realizado la entrega del envío a la Agencia, este botón permite repetir el proceso de entrega.

En este apartado existen 2 procesos: uno de preparación y otro para la presentación de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Preparación de cobros en metálico: genera registros de todas las facturas de ventas con cobros en efectivo ejecutado en la tabla Cobros en metálico essii_cob_metalico, permitiendo su revisión previa al envío de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria. Se realiza un registro por empresa, ejercicio y contraparte acumulando el importe total de los cobros en efectivo.
    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Cobros en metálico / Registrar CM

    Los registros generados permiten la revisión de sus datos antes de su entrega al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.
  • Generación de mensajes cobros en metálico: genera los envíos de todos los registros de la tabla Cobros en metálico essii_cob_metalico al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria. Los mensajes y respuestas del sistema de suministro SII quedan registrados en el Coordinador de mensajes SOAP webservices cwsi_messages con mecanismos para la corrección en caso de errores comunicados desde el sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.
    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Cobros en metálico / Enviar CM

10.3 Preparación de operaciones de seguros

Este proceso se encuentra en el apartado específico incluido en las Presentaciones anuales denominado Operaciones de seguros .

Menu path:
Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Operaciones de seguros / Operaciones de seguros

Este libro sólo lo deben llevar aquellas empresas cuyo negocio sea el de una compañía de seguros. La información a suministrar contemplará aquellas operaciones de primas o contraprestaciones percibidas afectas a las facturas emitidas y operaciones de indemnizaciones o prestaciones satisfechas afectas a las facturas recibidas.

La información de este libro se envía a la Agencia Estatal de Administración Tributaria en el último periodo de cada ejercicio.

En este apartado existen 2 procesos: uno de preparación y otro para la presentación de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Preparación de operaciones de seguros: genera registros de todas las operaciones de primas o contraprestaciones percibidas y operaciones de indemnizaciones o prestaciones satisfechas del ejercicio ejecutado en la tabla Operaciones de seguros essii_oper_seguros, permitiendo su revisión previa al envío de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.
    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Operaciones de seguros / Registrar OS

    Los registros generados permiten la revisión de sus datos antes de su entrega al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Generación de mensajes de operaciones de seguros: genera los envíos de todos los registros de la tabla Operaciones de seguros essii_oper_seguros al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria. Los mensajes y respuestas del sistema de suministro SII quedan registrados en el Coordinador de mensajes SOAP webservices cwsi_messages con mecanismos para la corrección en caso de errores comunicados desde el sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.
    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Operaciones de seguros / Enviar OS


10.4 Agencias de viajes

Este proceso se encuentra en el apartado específico incluido en las Presentaciones anuales denominado Agencias de viajes.

Menu path:
Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Agencias de viaje / Agencias de viajes

Este libro sólo lo llevan aquellas empresas cuyo negocio sea el de una compañía de seguros. La información a suministrar contemplará aquellas operaciones de primas o contraprestaciones percibidas afectas a las facturas emitidas y operaciones de indemnizaciones o prestaciones satisfechas afectas a las facturas recibidas.

La información de este libro se enviará a la Agencia Estatal de Administración Tributaria en el último periodo de cada ejercicio.

En este apartado existen 2 procesos: uno de preparación y otro para la presentación de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Preparación de operaciones de seguros: Generará registros de todas las operaciones de primas o contraprestaciones percibidas y operaciones de indemnizaciones o prestaciones satisfechas del ejercicio ejecutado en la tabla Operaciones de seguros es_sii_oper_seguros , permitiendo su revisión previa al envío de la información al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Operaciones de seguros / Registrar OS

    Los registros generados permiten la revisión de sus datos antes de su entrega al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

  • Generación de mensajes de operaciones de seguros: Generará los envíos de todos los registros de la tabla Operaciones de seguros es_sii_oper_seguros al sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria. Los mensajes y respuestas del sistema de suministro SII quedaran registrados en el Coordinador de mensajes SOAP webservices cwsi_messages con mecanismos para la corrección en caso de errores comunicados desde el sistema de suministro SII de la Agencia Tributaria.

    Menu path:
    Localizaciones / SII / Presentaciones anuales / Agencias de viaje / Enviar AV